因从事投行业务存在违规行为 招商证券被深圳证监局警示
摘要 【因从事投行业务存在违规行为 招商证券被深圳证监局警示】8月16日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分...
【因从事投行业务存在违规行为 招商证券被深圳证监局警示】8月16日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题，违反了相关规定。根据有关规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。
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