合规管理不到位触及违规 兴业证券无锡分公司收江苏证监局警示函
摘要 【合规管理不到位触及违规 兴业证券无锡分公司收江苏证监局警示函】江苏证监局8月13日下发关于对兴业证券无锡分公司采取出具警示函行政监...
【合规管理不到位触及违规 兴业证券无锡分公司收江苏证监局警示函】江苏证监局8月13日下发关于对兴业证券无锡分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该分公司存在以下问题：一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为，该分公司未能及时监测和预警；二是对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。
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