监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员
摘要 【监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员】河北证监局近日发布了《河北证券期货机构监管通讯（2024年第2期）》，对券商微...
【监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员】河北证监局近日发布了《河北证券期货机构监管通讯（2024年第2期）》，对券商微信展业管控失效问题，员工超越授权执业问题，文件错报、漏报、迟报、质量不高问题均提出了明确要求。要切实承担合规管控职责，经营机构应对员工微信展业情况建立事前警示、事中监控、事后纠错机制，确保及时发现员工违规执业行为，及时应对可能涉及的舆情事件。
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